甬國資發〔2023〕6號

各市屬企業、各區（縣、市）國資監管機構：

為深入貫徹黨中央、國務院和省市委關于深化國資國企改革的決策部署，根據《寧波市全面深化國有企業改革推進國有企業高質量發展實施方案》（甬黨發〔2019〕55號）文件精神，加快實現從管企業向管資本轉變，依據《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》（國資發改革〔2019〕52號），結合委機關職能、處室設置調整變化實際，進一步理順國資管理體制，持續加大授權放權力度，打造充滿生機活力的寧波市屬國企，市國資委修定了《寧波市國資委授權放權清單（2023年版）》（以下簡稱《清單》），現予印發?！秾幉ㄊ袊Y委授權放權清單（2020版）》（甬國資發〔2020〕4號）同時廢止?，F將有關事項通知如下：

一、分類開展授權放權

《清單》結合企業的功能定位、治理能力、管理水平等企業改革發展實際，分別針對市國資委直接監管的企業集團（以下簡稱企業集團）、規范董事會建設試點企業集團和兩類公司試點企業集團明確了授權放權事項。各企業集團結合實際對所屬子公司同步開展授權放權，做到層層“松綁”、層層“激活”，全面激發各層級企業主體活力。通商集團授權事項暫按規范董事會建設企業集團和兩類公司試點企業集團執行，其他授權事項根據運營實際逐步授予。已進行一企一策授權的規范董事會建設企業授權事項仍有效。

二、加強行權能力建設

各企業集團要堅持中國特色現代國有企業制度，把加強黨的領導和完善公司治理有機統一起來，加快形成有效融合的公司法人治理結構，構建靈活高效的市場化經營機制。要夯實管理基礎，優化集團管控，健全完善風險、內控和合規體系，確保各項授權放權接得住、行得穩、走得遠。

三、完善監督管理體系

市國資委將加強事中事后監管，采取健全監管制度、統籌監督力量、嚴格責任追究、搭建實時在線的國資監管平臺等方式，確保該放的放權到位、該管的管住管好，實現授權與監管相結合、放活與管好相統一。

四、建立動態調整機制

市國資委將加強跟蹤督導，定期評估授權放權的執行情況和實施效果，采取擴大、調整或收回等措施動態調整授權放權事項，避免出現大的波動，確保授權放權平穩運行。

請各企業集團結合實際抓好貫徹落實，工作中遇到的情況和問題及時報告市國資委。各區（縣、市）國資監管機構，結合實際，積極推進所屬國有資本授權經營體制改革，制定授權放權清單，賦予企業更多自主權，促進激發微觀主體活力與管住管好國有資本有機結合。市國資委將加強指導督促，推動授權放權工作有序開展、全面落實。

寧波市國資委

2023年3月15日

寧波市國資委授權放權清單（2023年版）

一、對企業集團的授權放權事項

1、審批所屬企業的混合所有制改革方案（重要子企業失去控股權的除外）。

2、決定國有參股非上市企業與非國有控股上市公司的資產重組事項。

3、企業集團取得核準管理單位資格后，由企業批準經濟行為事項涉及的資產評估報告，由企業集團決定核準。

4、決定非重大資產評估項目的核準。

5、決定市屬國有全資企業之間的股權或實物資產無償劃轉和國有控股企業之間的協議轉讓。

6、決定除重要子企業失去控股權之外的產權公開轉讓和增資擴股公開交易事項。

7、決定除重要子企業失去控股權之外實施非同比例增資或減資，導致國有股權比例降低的事項。

8、審批所持有非上市股份有限公司的國有股權管理方案和股權變動事項（重要子企業失去控股權的除外）。

9、審批國有股東所持有上市公司股份在集團內部的無償劃轉、非公開協議轉讓事項。

10、審批國有參股股東所持有上市公司國有股權公開征集轉讓、發行可交換公司債券事項。

11、審批未導致上市公司控股權轉移的國有股東通過證券交易系統增持、協議受讓、認購上市公司發行股票等事項。

12、審批未觸及證監會規定的重大資產重組標準的國有股東與所控股上市公司進行資產重組事項?！　?/p>

13、審批國有股東通過證券交易系統轉讓一定比例或數量范圍內所持有上市公司股份事項，同時應符合國有控股股東持股比例不低于合理持股比例的要求。

14、審批未導致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉讓、發行可交換公司債券及所控股上市公司發行證券事項。

15、決定公司發行一年期（含）以下期限的短期債券、所屬子企業發行各類債券等部分債券類融資事項。對于企業集團發行的一年期以上期限的中長期債券，國資委僅審批發債額度，在額度范圍內的發債不再審批。

16、審批本級及下屬各級子企業的不良資產核銷事項。

17、所屬子企業的年金實施方案由企業集團審核后報市國資委備案。

18、審批符合條件的子企業（上市公司除外）股權激勵方案。

19、決定與借款費用、股份支付、應付債券等會計事項相關的會計政策和會計估計變更。

20、合理確定公司擔保規模，制定擔保風險防范措施，決定企業集團及其所屬企業內部按比例擔保事項（包括企業集團與所屬企業的擔保以及所屬企業之間的擔保）不再報國資委備案，但不得向自然人、非法人單位、與擔保人無產權關系的非國有控股企業、其他法律法規禁止的情形進行擔保。（持續經營存在問題，經營狀況不佳，資信及代為償債能力不佳的市屬企業集團除外）

21、制定債務風險管理制度，合理安排長短期負債比重，強化對所屬子企業的資產負債約束，建立債務風險動態監測和預警機制（負債水平高、財務風險較大的市屬企業集團除外）。

22、競爭類企業集團原則上實行工資總額備案制管理。對已建立規范董事會、法人治理結構完善、內控機制健全、三項制度改革到位、收入分配管理規范的功能類企業，可實行備案制管理。功能類企業集團所屬競爭類子公司可申請實行工資總額備案制管理。

二、對規范董事會建設企業集團的授權放權事項

1、董事會審批企業五年發展戰略和規劃，向市國資委備案后實施。按照全市規劃周期、國民經濟和社會發展五年規劃建議，以及市屬國有經濟布局結構調整方向和市屬國資國企中長期發展規劃要求，組織編制本企業五年發展戰略和規劃，經董事會批準并報市國資委備案后實施。

2、董事會批準年度投資計劃，報市國資委備案后實施。

3、董事會決定在已備案的年度投資計劃投資規模不減原則下，將主業范圍內的計劃外新增投資項目與計劃內主業投資項目進行適當調劑。相關投資項目應符合負面清單要求。

4、董事會制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案，制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。

5、落實董事會職權試點企業集團董事會根據市屬企業負責人薪酬管理有關制度，制定經理層成員薪酬管理辦法，決定經理層成員薪酬分配。企業經理層成員薪酬管理辦法和薪酬管理重大事項報國資委備案。

6、董事會審批所屬創業投資企業、創業投資管理企業等新產業、新業態、新商業模式類企業的核心團隊持股和跟投事項，以及所屬創業投資基金、天使引導基金、產業發展基金、國企改革基金及其他市場化投資基金實施的股權投資退出有關事項，開展情況按年度報市國資委備案。

三、對兩類公司試點企業集團的授權放權事項

1、董事會按照企業發展戰略和規劃決策適度開展與主業緊密相關的商業模式創新業務，市國資委對其視同主業投資管理。

2、董事會在已批準的主業范圍以外，根據全市國有經濟布局結構調整方向、企業集團中長期發展規劃、企業五年發展戰略和規劃，自主選擇具有比較優勢的新產業投資業務，報市國資委同意后，視同主業管理。

3、董事會審批國有資本投資、運營公司和市屬企業之間的非上市企業產權無償劃轉、非公開協議轉讓、非公開協議增資、產權置換等事項。